各类隐患的整改通知书（通用3篇）
各类隐患的整改通知书 篇1
有限责任公司：
我局近期对你公司济南经四路、泺源大街两家证券营业部进行了现场检查。现将检查中发现的问题和整改要求通知如下：
一、营业部存在的问题
1、营业部内部控制制度建设不完善，目前执行的部分制度仍是原华夏证券股份有限公司的制度;
2、部分客户开户资料不完整，存在一人开立多个资金账户，一个资金账户对应多个股票账户的情况;
3、与银行签署的客户交易结算资金账户存管协议不完整;
4、营业部清算日志记录不连贯，内容不完整，无清算人员签字;
5、通过检查柜面系统发现，烟台、淄博营业部仍然存在为客户开通透支权限的情况，济南泺源大街营业部存在一客户透支的情况;
6、部分机构客户取款无相应代理人信息，部分客户限额以上取款未经审批，经四路营业部大额取款审批单不规范，仅有流水台账;
7、济南经四路营业部为个别客户办理强制取款业务，且没有相关审批手续;
8、营业部在权限配置及使用方面存在一定的风险隐患：电脑部系统管理人员有部分业务权限;超级用户两人同时拥有密码;高风险业务权限如股东代码转移仅交易部经理签字即可使用，部分证券红冲蓝补无相应审批手续;人员调整岗位后未能及时调整柜员权限设置;开户岗、资金岗实质单人单岗;清算人员兼任财务人员等等;
9、存在未经证监会批准的银证通业务;
10、营业部面临转岗人员较多，不利于员工稳定。
二、整改要求
针对上述问题，你公司须督促济南两家营业部进行以下方面的整改：
1、进一步完善内部控制制度，规范业务操作流程，并督促营业部严格执行;
2、进一步加强账户资料清理工作;
3、尽快与相关银行签署客户交易结算资金账户存管协议;
4、进一步梳理营业部权限配置及使用情况，堵塞风险漏洞;立即取消客户透支权限，对限制类权限要严格履行审批制度;
5、督促营业部暂停银证通业务，并制定计划逐步清理;
6、妥善处理大量员工转岗问题，避免产生不稳定因素，并且制定处置风险的预案。
你公司须于x年4月15日前向我局提交整改报告，我局将在适当时机对上述两家营业部整改情况进行复查。
本次检查是例行的现场检查，上述结论不代表我局对你公司济南两家证券营业部其它情况的'实质性判断。若上述两家营业部存在其他违法、违规行为，不得以此次检查未发现为由免除法律责任。
20xx年xx月xx日
各类隐患的整改通知书 篇2
商户
我司于时分的巡查中，发现贵店没有开门营业，请贵店收悉此函后立即作出整改，严格按照本步行街营业时间开门营业，拒不整改的我司将遵照步行街《租赁合同》、《步行街管理公约》的相关条款采取进一步之措施，并保留追究相关法律责任的权利。
特此知会!
东莞市物业服务有限公司
物业管理中心
日期：20xx年X月XX日
各类隐患的整改通知书 篇3
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根据我镇环境综合治理领导小组研究决定，近期将在“312”国道沿线开展环境综合整治，为我省近期实施并打造的“亮点工程”做好前期准备。经研究决定，实施门前卫生自包，并要求门前三堆(废弃杂物、草芥、人畜粪便)等予以清除，镇综合治理小组将联合公安、公路站、执法局等部门予以整治。
现予以通告。
在整治期限内不予配合并造成恶劣影响的，后果自负!
xx镇人民政府
年月日
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